投资者本人前往期货公司现场参与知识测试，www.cfachina.org/testcenter，全程录音录像

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自然人金融期货开户需填写资料清单

一、自然人客户需提供的证明文件资料（留存复印件资料）

1.客户身份证（双面复印,本人签字）

2.客户工行、农行、中行、建设、交行、浦发、兴业、民生、招行或光大借记卡（复印件）

3.指令下达、资金调拨、结算单确认人身份证（双面复印）

注：营业部客户开户所有复印件为一式两份，总部开户为一份。

二、自然人客户需提供的证明文件资料（真彩色，留存影像资料）

1.客户头部正面照（命名为：资金账号_开户日期_11)

2.客户身份证原件（正反面）扫描件（正面命名为：资金账号_开户日期_12；反面命名为：（命名为：资金账号_开户日期_13)

3.指令下达、资金调拨、结算单确认人身份证（正反面）扫描件

三、自然人客户需填写的开户文本资料（由广州期货提供文本或模板）

（一）客户签署

1.期货经纪合同一套

2.手续费标准（总部开户原件1份，营业部开户原件2份）

3.《广州期货有限公司金融期货交易编码申请表》（总部开户原件1份，营业部开户原件2份）

4.金融期货基础知识测试试卷（前往中期协在线参与测试，全程录音录像）

5.期货交易特别风险说明书（已开商品，加开新业务使用）

6.客户声明（年龄≥65周岁时签署）

7.客户确认及风险提示说明书（居间人开发客户签署，总部开户原件1份，营业部开户原件2份）

8.客户参与期货交易合规承诺书（总部开户原件1份，营业部开户原件2份）

（二）经办人填写

1.业务申请变更审批表-查询风险数据库（用于诚信状况评估及交易编码申请条件之一）

2.业务申请变更审批表-查询金融期货仿真交易记录（如客户以仿真交易记录作为交易经历时使用）

四、温馨提示

1.合同及其附件客户签字必须一致，客户需签字留样；

2.影像资料必须满足规定要求，金融知识测试期间，测试监督人员要严格验证客户身份，对客户参加知识测试的过程全程录像并留存，录像至少完整记录测试组织人员验证客户身份、客户正面留影、客户测试等全过程，影像声音和画面应清晰、稳定、流畅、无中断。

3.如为异地现场、IB营业部开户应采集见证影像资料：

（1）客户签署《期货交易风险说明书》（合同第2页）手抄现场照片（命名为：资金账号_开户日期_91）；

（2）见证合影照片，客户、经办人、合同在同一个画面的照片（命名为：资金账号_开户日期_93）。

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在中国永久居留的境外客户金融期货开户资料清单

一、需提供的证明文件资料（留存复印件资料）

1.外国人永久居留证（双面复印,本人签字）

2.所在国护照本人信息页

3.客户工行、农行、中行、建设、交行、浦发、兴业、民生、招行或光大借记卡（复印件）

4.指令下达、资金调拨、结算单确认人身份证（双面复印）

注：营业部客户开户所有复印件为一式两份，总部开户为一份。

二、需提供的证明文件资料（真彩色，留存影像资料）

1.客户头部正面照（命名为：资金账号_开户日期_头部正面照)

2.外国人永久居留证（正反面）扫描件（正面命名为：资金账号_开户日期_外国人永久居留证正面；反面命名为：（命名为：资金账号_开户日期_外国人永久居留证反面)

3.所在国护照本人信息页扫描件（命名为：资金账号_开户日期_所在国护照）

4.加盖期货公司公章的《交易编码申请表》扫描件（命名为：资金账号_开户日期_交易编码申请表）

5.指令下达、资金调拨、结算单确认人身份证（正反面）扫描件

三、需填写的开户文本资料（由广州期货提供文本或模板）

（一）客户签署

1.期货经纪合同一套

2.手续费标准（总部开户原件1份，营业部开户原件2份）

3.在中国永久居留的境外客户交易编码申请表

4.《广州期货有限公司金融期货交易编码申请表》（总部开户原件1份，营业部开户原件2份）

5.金融期货基础知识测试试卷（前往中期协在线参与测试，全程录音录像）

6.客户声明（年龄≥65周岁时签署）

7.客户确认及风险提示说明书（居间人开发客户签署，总部开户原件1份，营业部开户原件2份）

8.客户参与期货交易合规承诺书（总部开户原件1份，营业部开户原件2份）

（二）经办人填写

1.业务申请变更审批表-查询风险数据库（用于诚信状况评估及交易编码申请条件之一）

2.业务申请变更审批表-查询金融期货仿真交易记录（如客户以仿真交易记录作为交易经历时使用）

四、温馨提示

1.合同及其附件客户签字必须一致，客户需签字留样，“姓名”栏与《外国人永久居留证》记载事项保持一致，其他内容以中文填写；

2.影像资料必须满足规定要求，

2.影像资料必须满足规定要求，金融知识测试期间，测试监督人员要严格验证客户身份，对客户参加知识测试的过程全程录像并留存，录像至少完整记录测试组织人员验证客户身份、客户正面留影、客户测试等全过程，影像声音和画面应清晰、稳定、流畅、无中断。

3.如为异地现场、IB营业部开户应采集见证影像资料：

（1）客户签署《期货交易风险说明书》（合同第2页）手抄现场照片（命名为：资金账号_开户日期_91）；

（2）见证合影照片，客户、经办人、合同在同一个画面的照片（命名为：资金账号_开户日期_93）。

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金融期货客户开户资料清单（一般法人）

（投资者指令下达人前往期货公司现场参与知识测试，全程录音录像）

  一、机构客户需提供的公司证明文件资料（留存复印件资料，加盖公章）

1.统一社会信用代码证【个体工商户和机关、事业单位、社会团体和其他组织单位提供营业执照（副本）、组织机构代码证（副本）、税务登记证（国税、地税）】（复印件）

2.查询企业公示信息，登陆全国企业信用信息公示系统（http://gsxt.saic.gov.cn/打印报告）

3.公司章程（合伙企业提供合伙协议，个体工商户无需提供，特法开户根据其开户清单规定）（确保股东信息与出资比例与其他表一致，复印件）

4.法定代表人身份证（双面复印）

5.开户代理人身份证（双面复印）

6.指令下达人、资金调拨人、结算单确认人身份证（双面复印）

7.机构在保证金存管银行开立帐户的证明文件（如已基本存款账户作为期货结算账户，则提供开户许可证；如以一般存款账户作为期货结算账户，则提供开户银行回执，如申请表，复印）

9.企业实际的参与金融期货内部控制、风险管理等相关制度（内容要详细）

9.金融期货仿真交易经历或者期货交易经历（累计10个交易日、20笔（含）以上的金融期货仿真交易成交记录或最近三年内具有10笔（含）以上的期货交易成交记录）

注：营业部客户开户所有复印件为一式两份，总部开户为一份。

  二、供的公司证明文件资料（真彩色，留存影像资料）

1.开户代理人头部正面照（命名为：资金账号_开户日期_21）

2.统一社会信用代码证扫描件【个体工商户和机关、事业单位、社会团体和其他组织单位提供营业执照（副本）扫描件（命名为：资金账号_开户日期_23）、组织机构代码证（副本）扫描件（命名为：资金账号_开户日期_24）】

3.开户代理人身份证（正反面）扫描件（正面命名为：资金账号_开户日期_22；反面命名为：（命名为：资金账号_开户日期_25)

三、客户需填写的开户文本资料（由广州期货提供文本或模板）

1.期货经纪合同一套

2.手续费标准（总部开户原件1份，营业部开户原件2份）

3.期货交易委托代理人授权书（总部开户原件1份，营业部开户原件2份）

4.法定代表人/负责人身份证明书（总部开户原件1份，营业部开户原件2份）

5.广州期货有限公司金融期货交易编码申请表（总部开户原件1份，营业部开户原件2份）

6.期货交易特别风险说明书（已开商品，加开新业务使用）

7.客户确认及风险提示说明书（居间人开发客户签署，总部开户原件1份，营业部开户原件2份）

8.客户参与期货交易合规承诺书（总部开户原件1份，营业部开户原件2份）

四、温馨提示

1.以上所有身份证复印件均需身份证本人签字，其他复印件由开户代理人签字，所有复印件均需加盖公章；

2.外资企业的法定代表人可以为非中国公民，但期货交易参与者，包括开户代理人必须为持有效身份证的中国公民；

3.开户代理人、指令下达人、资金调拨人、结算单确认人需签字留样；

4.一般法人客户的指定下单人需通过中金所的知识测试后（≥80分为及格）；

5.一般法人客户在完成开户手续后，尽快前往银行开通银期转账业务并及时转入50万元的最低开户保证金。期货公司在确认客户保证金账户可用资金余额连续五个交易日已达到50万元的标准后，将于第二个工作日为客户申请交易编码，申请编码时满足下列条件：

（1）申请开户时连续五个交易日保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元；

（2）企业实际的参与金融期货内部控制、风险管理等相关制度；

（3）相关业务人员具备金融期货基础知识，通过相关测试；

（4）具有累计10个交易日、20笔（含）以上的金融期货仿真交易成交记录；或者最近三年内具有10笔（含）以上的期货交易成交记录；

（5）不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形。

    6.影像资料必须满足规定要求，金融知识测试期间，测试监督人员要严格验证客户身份，对客户参加知识测试的过程全程录像并留存，录像至少完整记录测试组织人员验证客户身份、客户正面留影、客户测试等全过程，影像声音和画面应清晰、稳定、流畅、无中断。    7.如为异地现场、IB营业部开户应采集见证影像资料：

    （1）客户签署《期货交易风险说明书》（合同第2页）手抄现场照片（命名为：资金账号_开户日期_91）；

    （2）见证合影照片，客户、经办人、合同在同一个画面的照片（命名为：资金账号_开户日期_93）。

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期货客户开户资料清单（特殊法人）

一、客户需提供的公司证明文件资料（留存复印件资料，加盖公章）

1.统一社会信用代码

2.查询企业公示信息，登陆全国企业信用信息公示系统（http://gsxt.saic.gov.cn/打印报告）

3.公司章程（合伙企业提供合伙协议，个体工商户无需提供，特法开户根据其开户清单规定）（确保股东信息与出资比例与其他表一致，复印件）

4.法定代表人身份证（双面复印）

5.开户代理人身份证（双面复印）

6.指令下达人、资金调拨人、结算单确认人身份证（双面复印）

7.机构在保证金存管银行开立帐户的证明文件（如已基本存款账户作为期货结算账户，则提供开户许可证；如以一般存款账户作为期货结算账户，则提供开户银行回执，如申请表，复印）

注：营业部客户开户所有复印件为一式两份，总部开户为一份。

二、客户需提供的公司证明文件资料（真彩色，留存影像资料）

1.统一社会信用代码证扫描件

2.开户代理人身份证（正反面）扫描件

三、客户需填写的开户文本资料（由广州期货提供文本或模板）

1.期货经纪合同一套

2.手续费标准（总部开户原件1份，营业部开户原件2份）

3.期货交易委托代理人授权书（总部开户原件1份，营业部开户原件2份）

4.法定代表人/负责人身份证明书（总部开户原件1份，营业部开户原件2份）

5.客户确认及风险提示说明书（居间人开发客户签署，总部开户原件1份，营业部开户原件2份）

 6.客户参与期货交易合规承诺书（总部开户原件1份，营业部开户原件2份）

四、交易编码所需资料（客户提供）

 根据中国金融期货交易所《特殊法人机构交易编码管理业务指南》提供。

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申请金融期货交易编码条件

 一、自然人投资者申请开立金融期货交易编码：

（一）申请开户时前五个交易日保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元；

（二）具备金融期货基础知识，通过相关测试；

（三）具有累计10个交易日、20笔（含）以上的金融期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10笔（含）以上的期货交易成交记录；

（四）不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形。

二、一般法人投资者申请开立金融期货交易编码：

（一）申请开户时前五个交易日保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元；

（二）具有参与金融期货内部控制、风险管理等相关制度；

（三）相关业务人员（指令下达人）具备金融期货基础知识，通过相关测试；

（四）具有累计10个交易日、20笔（含）以上的金融期货仿真交易成交记录；或者最近三年内具有10笔以（含）上的期货交易成交记录；

（五）不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形。