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世界投资者周 | 期货投资者应知应会问答（二）

浏览数：2211 发布时间：2020/10/16 14:15:43

期货开户所需的材料有哪些？

（1）个人客户可以通过互联网和现场两种方式申请开户。

需提供的材料：本人有效居民身份证原件、银行储蓄卡，互联网开户准备好手机或电脑（含摄像头、耳机、麦克风）设备。

（2）机构客户只能现场书面申请开户。

需提供的材料：一名开户代理人，携带本人有效居民身份证原件；除中国证监会另有规定外，一般单位客户的有效身份证明文件为营业执照（统一社会信用代码证），需营业执照原件扫描件和原件复印件（加盖公章）；法定代表人、开户代理人、指定下单人、资金调拨人、结算单确认等开户所涉及人员身份证明文件原件复印件（加盖公章）；期货结算账户信息；客户单位公章；公司章程。

（3）特殊机构客户只能现场书面申请开户。

特殊单位客户是指证券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融机构，以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章制度的需要资产分户管理的客户。除机构客户需提供的材料外，还需提供《特殊单位客户统一开户业务操作指引》和《期货公司资产管理业务统一开户操作指引》《境外交易者统一开户业务操作规则》中要求的相关材料。

投资者需配合期货公司履行哪些反洗钱义务？

根据《反洗钱法》、《证券期货业反洗钱工作实施办法》等规定，期货公司与客户建立业务关系的，应当对客户进行身份识别、对客户进行洗钱风险等级评估及分类管理、分析与报告客户可疑交易、开展反洗钱宣传等。

客户应当配合期货公司提供客户有效身份证明文件，非自然人客户还应按要求提供受益所有人身份信息和证明（公司章程、股权结构、基金合同、持有份额等）客户身份识别相关材料，登记客户身份基本信息、实际控制人及受益所有人等信息。业务关系存续期间，客户重要身份信息变更的，及时告知期货公司，并配合期货公司进行客户身份持续识别、重新识别。

不配合履行反洗钱义务会影响期货交易吗？

会。对于采取措施无法进行客户身份识别的，期货公司不得为客户开立期货账户；已开立期货账户的，期货账户应当中止交易并考虑提交可疑交易报告，必要时可终止业务关系。客户身份证件到期未在规定时间更新且无合理理由的，期货公司会按照反洗钱法律法规相关规定中止为客户提供服务（限制客户办理新业务、限制资金转出等）；投资者拒绝期货公司依法开展的客户尽职调查工作的，期货公司可以对投资者采取合理限制其交易方式、交易规模、交易频率等措施。

线上开户的时间和一般流程是怎样的？

在交易日09:00-17:00（午间休息时间视公司情况而定），通过中国期货市场监控中心互联网开户系统开户。

互联网开立商品期货账户成功后是否要点击二次开户？

二次开户主要是用于申请开立中国金融期货交易所（金融期货）或上海国际能源交易中心期货交易编码或未开立的其他商品交易所交易编码，如有需要可点击“二次开户”并按系统指引逐步操作，直至提交开户申请。

个人投资者持户口本、驾照、护照或军官证可以开户吗？

不能。个人开户必须由本人持有效身份证明亲自办理开户手续。

境内大陆居民个人的有效身份证明为“中华人民共和国居民身份证”和“中华人民共和国临时居民身份证”，其他证件均不能开立期货账户。

除境内大陆居民外的个人投资者开户，需要提供有效身份证明及参考身份证明文件：（1）港、澳地区个人交易者有效身份证明文件为港澳永久性居民身份证，台湾地区个人交易者有效身份证明文件为台湾居民来往大陆通行证；参考身份证明文件为驾照、社保证件、纳税证件、台湾身份证、港澳居民来往内地通行证、港澳台居民居住证或者其他参考证件。（2）在中国永久居留的境外个人交易者有效身份证明文件为《外国人永久居留证》；参考身份证明文件为所在国护照、驾照、社保证件、纳税证件、当地身份证或者其他参考证件。其中，所在国护照为必须提供的参考证件。（3）境外个人交易者有效身份证明文件为所在国护照。参考身份证明文件为驾照、社保证件、纳税证件、当地身份证或者其他参考证件。

线下开户的一般流程是怎么样的？

（转自：中国期货业协会）