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交割基本概念

1．什么是交割？

交割是交易双方按照合约和规则的规定通过该期货合约所载商品所有权的转移,了结未平仓合约的过程。

简单说就是合约到期后，未平仓的买方支付货款并获得相应商品，未平仓的卖方交付相应商品并开具增值税发票的过程。

2．什么是标准仓单？

标准仓单是指由交易所统一制定的，交易所指定交割仓库在完成入库商品验收、确认合格后签发给货主的实物提货凭证。

3．什么是标准仓单持有凭证？

标准仓单持有凭证是交易所开具的，代表标准仓单所有权的有效凭证。是用于在交易所办理交割和各种仓单业务的凭证。

4．什么是指定交割仓库？

指定交割仓库是指经交易所审定注册的，为期货合约履行实物交割的指定交割地点。

5．什么是一次性交割？

在合约最后交易日后，所有未平仓合约的持有者须以交割履约，同一客户号买卖持仓相对应部分的持仓视为自动平仓，不予办理交割，平仓价按交割结算价计算。

6．什么是滚动交割？

滚动交割是指在合约进入交割月以后，由持有标准仓单和卖持仓的卖方客户主动提出，并由交易所组织匹配双方在规定时间完成交割的交割方式。

7．什么是期货转现货？

期货转现货是指持有同一交割月份合约的交易双方通过协商达成现货买卖协议，并按照协议价格了结各自持有的期货持仓，同时进行数量相当的货款和实物交换。

期货转现货分为标准仓单期转现和非标准仓单期转现。

8．什么是交割结算价？

一次性交割结算价是自交割月第一个交易日起至最后交易日所有成交价格的加权平均价。

滚动交割结算价采用该期货合约配对日的当日结算价。

交割的买卖双方分别按交割结算价支付货款和开具增值税发票，交割结算价为含税价。

9．什么是最后交易日？

最后交易日是每个合约允许进行交易的最后一天。在合约最后交易日后，所有未平仓合约的持有者，都必须以交割履约。同一客户号买卖持仓相对应部分的持仓视为自动平仓，不予办理交割。

10．什么是最后交割日？

最后交割日是每个合约完成交割的最后一天。在这一天闭市前，所有卖方客户必须将标准仓单交到交易所，所有买方客户必须补足全额货款，否则视为违约。

11．什么是交仓单？
交仓单是指会员代卖方客户将标准仓单交到交易所，交易所退还其对应品种、数量的最近交割月卖持仓的全部保证金，但盈亏仍以现金形式承担。
12．什么是标准仓单转让？
标准仓单转让是指转让双方通过交易所办理标准仓单所有权的转移，转让价格和货款结算方式由双方协商确定。
13．什么是标准仓单清退？
标准仓单清退是交仓单业务的逆操作。即会员交足对应的交易保证金后，交易所将标准仓单退还给会员。
14．什么是标准仓单注销？
标准仓单注销是指会员代客户到交易所办理标准仓单退出流通，换取《提货通知单》的手续。客户只有将标准仓单注销，生成《提货通知单》后，方可到指定交割仓库办理提货事宜。

中国金融期货交易所国债期货交割业务指南.doc