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经纪业务现场告知、警示清单

浏览数:8413    发布时间:2017-07-04


序号

业务类型 

告知、警示内容

1

期权交易权限开通

期权交易风险揭示与告知

2

普通投资者申请成为专业投资者

警示可能承担的投资风险

3

向普通投资者销售高风险产品或者提高相关服务

告知特别的风险点

4

因信息变化,主动调整投资者分类、产品或服务分级以及适当性匹配意见

告知上述变化情况

5

向普通投资者销售产品或者提供服务前

1.可能直接导致本金亏损的事项;

2.可能直接导致超过原始本金损失的事项;

3.因经营机构的业务或财产状况变化,可能导致本金或原始本金亏损的事项;

4.因经营机构的业务或财产状况变化,影响客户判断的重要事项;

5.限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容;

6.适当性匹配意见。


注:上述《现场告知、警示清单》适用于现场办理上述业务时,通过互联网等非现场方式履行告知、警示程序的,由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。