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自然人金融期货开户需填写资料清单

一、自然人客户需提供的证明文件资料(留存复印件资料)

1.客户身份证(双面复印,本人签字)

2.客户工行、农行、中行、建设、交行、浦发、兴业、民生、招行或光大借记卡(复印件)

3.指令下达、资金调拨、结算单确认人身份证(双面复印)

注:营业部客户开户所有复印件为一式两份,总部开户为一份。

二、自然人客户需提供的证明文件资料(留存影像资料)

1.客户头部正面照(命名为:资金账号_开户日期_11)

2.客户身份证原件(正反面)扫描件(正面命名为:资金账号_开户日期_12;反面命名为:(命名为:资金账号_开户日期_13)

3.指令下达、资金调拨、结算单确认人身份证(正反面)扫描件

三、自然人客户需填写的开户文本资料(由广州期货提供文本或模板)

1.期货经纪合同一套

2.手续费标准(总部开户原件1份,营业部开户原件2份)

3.《金融期货自然人投资者适当性综合评估表》(期货公司模板/证券公司模板)(总部开户原件1份,营业部开户原件2份)

4.《广州期货有限公司金融期货交易编码申请表》(总部开户原件1份,营业部开户原件2份)

5.金融期货基础知识测试试卷(A/B卷,周一、三、五、日使用A卷,二、四、六使用B卷,每月第一个周五收盘后由交易管理部专人下载更新试卷,四套试卷按照序号按周使用,每周一套(周六至周五),如有特殊调整,另行通知)

6.客户声明(年龄≥65周岁时签署)

7.客户确认及风险提示说明书(居间人开发客户签署,总部开户原件1份,营业部开户原件2份)

8.客户参与期货交易合规承诺书(总部开户原件1份,营业部开户原件2份)


在中国永久居留的境外客户金融期货开户资料清单

一、需提供的证明文件资料(留存复印件资料)

1.外国人永久居留证(双面复印,本人签字)

2.所在国护照本人信息页

3.客户工行、农行、中行、建设、交行、浦发、兴业、民生、招行或光大借记卡(复印件)

4.指令下达、资金调拨、结算单确认人身份证(双面复印)

注:营业部客户开户所有复印件为一式两份,总部开户为一份。

二、需提供的证明文件资料(留存影像资料)

1.客户头部正面照(命名为:资金账号_开户日期_头部正面照)

2.外国人永久居留证(正反面)扫描件(正面命名为:资金账号_开户日期_外国人永久居留证正面;反面命名为:(命名为:资金账号_开户日期_外国人永久居留证反面)

3.所在国护照本人信息页扫描件(命名为:资金账号_开户日期_所在国护照)

4.加盖期货公司公章的《交易编码申请表》扫描件(命名为:资金账号_开户日期_交易编码申请表)

5.指令下达、资金调拨、结算单确认人身份证(正反面)扫描件

三、需填写的开户文本资料(由广州期货提供文本或模板)

1.期货经纪合同一套

2.手续费标准(总部开户原件1份,营业部开户原件2份)

3.在中国永久居留的境外客户交易编码申请表

4.《金融期货自然人投资者适当性综合评估表》(期货公司模板/证券公司模板)(总部开户原件1份,营业部开户原件2份)

5.《广州期货有限公司金融期货交易编码申请表》(总部开户原件1份,营业部开户原件2份)

6.金融期货基础知识测试试卷(A/B卷,周一、三、五、日使用A卷,二、四、六使用B卷,每月第一个周五收盘后由交易管理部专人下载更新试卷,四套试卷按照序号按周使用,每周一套(周六至周五),如有特殊调整,另行通知)

7.客户声明(年龄≥65周岁时签署)

8.客户确认及风险提示说明书(居间人开发客户签署,总部开户原件1份,营业部开户原件2份)

9.客户参与期货交易合规承诺书(总部开户原件1份,营业部开户原件2份)



金融期货客户开户资料清单(一般法人)

 一、机构客户需提供的公司证明文件资料(留存复印件资料)

1.统一社会信用代码证【个体工商户和机关、事业单位、社会团体和其他组织单位提供营业执照(副本)组织机构代码证(副本)税务登记证(国税、地税)】(复印件)

2.国企业信用信息公示系-工商公示信息-登记信息(http://gsxt.saic.gov.cn/打印页面)

3.全国企业信用信息公示系统-企业公示信息-企业年报(http://gsxt.saic.gov.cn/打印页面)

 4.法定代表人身份证(双面复印)

5.开户代理人身份证(双面复印)

6.指令下达人、资金调拨人、结算单确认人身份证(双面复印)

7.机构在保证金存管银行开立帐户的证明文件(如已基本存款账户作为期货结算账户,则提供开户许可证;如以一般存款账户作为期货结算账户,则提供开户银行回执,如申请表,复印)

8.企业实际的参与金融期货内部控制、风险管理等相关制度

9.金融期货仿真交易经历或者期货交易经历(累计10个交易日、20笔(含)以上的金融期货仿真交易成交记录或最近三年内具有10笔(含)以上的期货交易成交记录)

注:营业部客户开户所有复印件为一式两份,总部开户为一份。

 二、机构客户需提供的公司证明文件资料(留存影像资料)

1.开户代理人头部正面照(命名为:资金账号_开户日期_21)

2.营业执照(副本)扫描件(命名为:资金账号_开户日期_23)

3.组织机构代码证(副本)扫描件(命名为:资金账号_开户日期_24)

4.开户代理人身份证(正反面)扫描件(正面命名为:资金账号_开户日期_22;反面命名为:(命名为:资金账号_开户日期_25)

 三、机构客户需填写的开户文本资料(由广州期货提供文本或模板)

1.期货经纪合同一套

2.手续费标准(总部开户原件1份,营业部开户原件2份)

3.期货交易委托代理人授权书(总部开户原件1份,营业部开户原件2份)

4.法定代表人/负责人身份证明书(总部开户原件1份,营业部开户原件2份)

5.广州期货有限公司金融期货交易编码申请表(总部开户原件1份,营业部开户原件2份)

6.客户确认及风险提示说明书(居间人开发客户签署,总部开户原件1份,营业部开户原件2份)

7.客户参与期货交易合规承诺书(总部开户原件1份,营业部开户原件2份)




客户申请金融期货交易编码条件

自然人投资者申请开立金融期货交易编码:

(一)申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元;

(二)具备金融期货基础知识,通过相关测试;

(三)具有累计10个交易日、20笔(含)以上的金融期货仿真交易成交记录,或者最近三年内具有10笔(含)以上的期货交易成交记录;

(四)不存在严重不良诚信记录;不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形。

  期货公司会员除按上述标准对投资者进行审核外,还应当按照交易所制定的投资者适当性制度操作指引,对投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等进行综合评估,不得为综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立金融期货交易编码。

一般法人投资者申请开立金融期货交易编码:

(一)申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元;

(二)具有参与金融期货内部控制、风险管理等相关制度;

(三)相关业务人员(指令下达人)具备金融期货基础知识,通过相关测试;

(四)具有累计10个交易日、20笔(含)以上的金融期货仿真交易成交记录;或者最近三年内具有10笔以(含)上的期货交易成交记录;

(五)不存在严重不良诚信记录;不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形。