尊敬的客户：

根据郑州商品交易所通知，PTA期货实施特定品种适当性评估制度，并引入境外投资者，现将相关事项通知如下：

一、实施时间

自北京时间2018年11月9日17:00起。 

（一）对于老客户

截止2018年11月9日15：00已申请编码的客户可直接参与PTA期货交易（包括休眠客户），无需进行交易所适当性准入审核，但休眠激活进行投资者适当性测评时需为C3及以上，如客户为C2及以下，则需签署《普通投资者购买高于自身风险承受能力产品或者服务风险警示书》，否则应关闭PTA期货交易权限。

（二）对于2018年11月9日后开户客户

新客户申请PTA交易权限需满足交易所适当性要求（包括9日郑商所编码未下来的客户）。

二、适当性要求

（一）个人客户

1.申请交易编码或开通交易权限前5个交易日每日结算后保证金账户可用资金余额均不低于人民币10万或者等值外币。

2.具备期货基础知识，通过交易所认可的知识测试（不低于80分）。

3.最近三年内具有境内或境外期货、期权实盘交易经历。

4.不存在严重不良诚信记录或者被有权监管机关宣布为期货市场禁止进入者的情形；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事期货交易的情形。

（二）一般单位客户

1.申请交易编码或开通交易权限前5个交易日每日结算后保证金账户可用资金余额均不低于人民币10万或者等值外币。

2.具备期货基础知识，通过交易所认可的知识测试（不低于80分）。

3.最近三年内具有境内或境外期货、期权实盘交易经历。

4.具有参与期货交易的内部控制、风险管理等相关制度；具有健全的信息通报制度。

5.不存在严重不良诚信记录或者被有权监管机关宣布为期货市场禁止进入者的情形；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事期货交易的情形。

（三）其他类型客户

1.专业投资者、二次开户的客户、已具有其他境内交易场所特定品种交易权限的客户和交易所规定的其他交易者开通PTA期货交易权限，可不适用资金、交易经历和知识测试的规定。

2.专业投资者是指符合《证券期货投资者适当性管理办法》规定的专业投资者。

3.二次开户的客户是指已直接通过期货公司申请并开通或开立特定品种交易权限或交易编码，再通过其他期货公司申请开通或开立特定品种交易权限或交易编码的境内外交易者。

4.已具有其他境内交易场所特定品种交易权限的客户是指已开通或开立其他境内期货交易场所特定品种交易权限或交易编码的境内外交易者。

投资者交易编码或权限开通流程请参阅广州期货官方网站“客户中心-账户业务”栏目的指引。 

特此通知

广州期货股份有限公司

  二○一八年十一月十二日