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证券期货纠纷调解工作管理办法（试行）

浏览数：1562 发布时间：2014/3/28 21:56:56

第一章总则

第一条为妥善解决广东（不含深圳，下同）证券、期货业务纠纷，保护投资者合法权益，维护证券、期货行业整体利益，促进证券、期货市场规范和谐发展，根据《中华人民共和国证券法》和《广东证券期货业协会章程》的规定，参照《中华人民共和国人民调解法》、《中国证券业协会证券纠纷调解工作管理办法（试行）》，结合广东证券、期货行业实际，制定本办法。

第二条本办法所称证券、期货纠纷调解是指经证券、期货业务纠纷各方当事人同意，广东证券期货业协会证券期货纠纷调解委员会（以下简称“委员会”）通过说服、疏导、调和等方式，促使当事人在平等协商基础上自愿达成调解协议，解决证券、期货业务纠纷的活动。

第三条证券、期货纠纷调解，遵循下列原则：

（一）公平、公正、公益；

（二）方便、高效、低成本；

（三）不违背法律、法规和国家政策；

（四）在当事人自愿、平等的基础上进行调解；

（五）尊重当事人的权利，不得因调解而阻止当事人依法通过仲裁、行政、司法等途径维护自己的权利。

第四条委员会在广东证监局和广东证券期货业协会（以下简称“协会”）的指导下开展证券、期货纠纷调解工作，接受社会各界的监督。

第二章组织架构

第五条委员会是协会履行证券、期货纠纷调解职责的专职机构，负责研究、处理与证券、期货纠纷调解工作相关的专业问题和证券、期货纠纷调解工作的具体组织实施。

委员会的职责如下：

（一）拟定广东证券、期货纠纷调解规则、调解员管理办法等调解基本制度；

（二）组织实施广东证券、期货纠纷调解内部操作流程等；

（三）依据法律、法规、规章、其他规范性文件及自律规则，也可以参考行业惯例，调解证券、期货业务纠纷；

（四）负责证券、期货纠纷调解申请的受理、调解小组或调解员的指定、调解实施、回访、调解文书制作、档案管理等工作；

（五）审定调解员名单，决定调解员的聘任和解聘。负责调解员的日常管理等工作，组织调解员培训学习并监督调解员遵守法律法规及自律规则；

（六）对调解工作质量、社会影响等进行评估；

（七）调查、收集、研究、反映业内典型调解案例，统计分析证券、期货纠纷调解工作的相关信息，及时进行总结反馈；

（八）向证券、期货投资者、会员提供证券、期货纠纷调解业务咨询；

（九）完成协会交办的其他与调解相关的工作。

委员会的具体事务由协会秘书处专职工作人员负责。

第六条委员会与中国证券业协会、中国期货业协会相关纠纷调解机构建立证券、期货纠纷调解协作机制。具体调解工作，可接受中国证券业协会、中国期货业协会工作指导。

第七条根据调解工作需要，委员会可向中国证券业协会和协会相关委员会进行业务咨询，协会相关委员会应予以支持。

第八条调解员以兼职为主，必要时可设专职调解员。

第九条委员会工作规则另行制定。

第三章受理范围

第十条委员会调解业务的受理范围包括：

（一）会员与会员之间发生的证券、期货业务纠纷；

（二）会员与投资者之间发生的证券、期货业务纠纷；

（三）其他经委员会同意的业内纠纷。

第十一条委员会受理的证券、期货业务纠纷来源包括：

（一）协会直接受理的案件；

（二）证监会及证监局信访办等部门转入的案件；

（三）法院、中国证券业协会等机构委派、委托以及邀请调解的案件等。

第十二条有下列情形之一的，委员会不予受理：

（一）不属于本办法第十一条规定的调解受理范围的；

（二）调解申请无具体相对人、无具体争议事项的；

（三）当事人在申请调解前未与纠纷相对方进行过沟通交涉的；

（四）当事人明确拒绝调解或未按照规定及时回复同意调解的；

（五）纠纷案件已经法院、仲裁机构、中国证券业协会或其他机构受理，或已有生效判决、仲裁裁决或其他处理结果的；

（六）同一争议事项已经委员会调解的；

（七）纠纷案件涉及非法证券、期货活动的；

（八）因案情复杂或涉案金额过高等原因，委员会认为不适宜调解的。

第四章经费来源和使用

第十三条证券、期货纠纷调解工作经费由协会及其他来源（包括向中国证券业协会申请拨款等）提供。调解工作暂不对当事人收取费用。

第十四条证券、期货纠纷调解工作经费专户存放、专户管理，专门用于支付与纠纷调解有关的费用。主要包括：

（一）支付调解员补贴和调解员培训费；

（二）支付调解员因调解纠纷发生的差旅费等费用；

（三）协会批准的与证券、期货纠纷调解有关的其他用途。

第五章调解协议

第十五条经调解，当事人就纠纷的解决达成一致意见的，应签署《调解协议书》。

第十六条《调解协议书》应载明下列事项：

（一）当事人的基本情况；

（二）基本事实及争议事项；

（三）调解结果；

（四）调解协议书签订时间、签订地点、违约责任等。

第十七条《调解协议书》应经各方当事人签字或者盖章，自签字或盖章之日起生效。具有民事权利义务内容的调解协议，经各方当事人签字或者盖章后，具有民事合同性质。

第十八条双方当事人可以向公证机关申请公证《调解协议书》或向有管辖权的人民法院申请确认《调解协议书》的效力。

第十九条委员会应了解调解协议的履行情况，督促各方当事人履行约定的义务。

第二十条《调解协议书》由当事人各执一份，委员会留存一份。

由证券监管部门和中国证券业协会等机构转办的证券纠纷案件，委员会按要求向以上机构报送当事人签字的《调解协议书》等调解工作材料。

第二十一条委员会应当建立健全证券、期货纠纷调解档案管理制度，做好调解档案及相关资料的管理工作。

第六章附则

第二十二条本办法经委员会审议通过后于2013年5月10日生效。

第二十三条本办法由委员会负责修改或解释。